在習(xí)近平法治思想引領(lǐng)下，近年來，華中文交所深入分析集團(tuán)提出的新要求新任務(wù)，堅(jiān)定不移地把準(zhǔn)依法治企正確方向，堅(jiān)定不移深化依法治企各項(xiàng)工作，持續(xù)提升依法治企能力水平，想問題、作決策、促改革、謀發(fā)展，引領(lǐng)法治建設(shè)各項(xiàng)工作落到實(shí)處、見到實(shí)效。
一、著力統(tǒng)籌推進(jìn)管黨治企?筑牢依法治企“三道防線”
華中文交所實(shí)施“黨建+合規(guī)”工作模式，創(chuàng)建“合規(guī)體系建設(shè)黨員責(zé)任區(qū)”，由法務(wù)風(fēng)控鑒證部牽頭制定責(zé)任區(qū)課題研究方案，將“合規(guī)體系建設(shè)”與合規(guī)內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)各項(xiàng)工作緊密結(jié)合，以體制機(jī)制創(chuàng)新推動(dòng)黨建和合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)同頻共振、深度融合，將黨的建設(shè)與合規(guī)管理工作同謀劃、同部署、同要求、同推進(jìn)、同檢查，切實(shí)以習(xí)近平法治思想武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐，推動(dòng)習(xí)近平法治思想入腦入心、見行見效。
黨員責(zé)任區(qū)依托法務(wù)、風(fēng)控、紀(jì)檢、財(cái)務(wù)審計(jì)、鑒證“五位一體”格局，搭建科學(xué)協(xié)作、密切配合的“大風(fēng)控”體系，筑牢風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”。第一道防線由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和法務(wù)風(fēng)控條線相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行公司各項(xiàng)具體管理制度，通過規(guī)章制度“立改廢”，強(qiáng)化制度全生命周期管理。完善各業(yè)務(wù)條線操作流程，在業(yè)務(wù)前端識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控和報(bào)告各自職責(zé)范圍內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)。第二道防線由財(cái)務(wù)、鑒證相關(guān)人員組成，做好所有項(xiàng)目和資金的歸口管理，是合規(guī)管理體系的流程鑒證和監(jiān)督者，在業(yè)務(wù)流程結(jié)束時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)性進(jìn)行審查、鑒證和審計(jì)，是對(duì)第一道防線的支撐和預(yù)警。第三道防線由審計(jì)、紀(jì)檢人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)公司合規(guī)管理體系運(yùn)行情況和運(yùn)行效果、合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，以各類審計(jì)和檢查為抓手，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，并跟進(jìn)事項(xiàng)整改，形成閉環(huán)管控。通過跨部門聯(lián)動(dòng)，構(gòu)建“大監(jiān)督”格局，實(shí)現(xiàn)“管理共治、體系共建、成果共享”的監(jiān)督工作格局，進(jìn)一步筑牢依法、依規(guī)、依紀(jì)三道防線治理體系。
二、著力提升依法治理效能?打造公司治理“文交樣板”
聚焦建立健全中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，華中文交所以《2024年度法治建設(shè)工作要點(diǎn)》《2024年度合規(guī)內(nèi)控強(qiáng)化年工作方案》為抓手，明確提出在“更大范圍”“更高水平”“更深層次”推動(dòng)公司治理系統(tǒng)化、規(guī)范化和精準(zhǔn)化。著力構(gòu)建法治建設(shè)工作體系，從頂層設(shè)計(jì)不斷強(qiáng)化依法治理主體責(zé)任，把推進(jìn)法治建設(shè)作為“一把手”工程，公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，形成了主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、法律業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭推進(jìn)、法務(wù)風(fēng)控鑒證部歸口管理、各部門共同推進(jìn)，全員上下崇法守法的“橫向到邊、縱向到底”法律管理體系。
（一）深化法治思想學(xué)習(xí)。始終把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿到依法治企的全過程，把全面從嚴(yán)治黨和推進(jìn)依法治企相結(jié)合，統(tǒng)籌謀劃、一體推進(jìn)，堅(jiān)決守住黨規(guī)黨紀(jì)的紅線和法律法規(guī)的底線。始終把學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想作為依法治企的重要內(nèi)容，通過黨委會(huì)、專題講座、黨委理論學(xué)習(xí)中心組、支部主題黨日等多種方式，不斷提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
（二）完善法人治理結(jié)構(gòu)。始終貫徹兩個(gè)“一以貫之”要求，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，對(duì)公司黨委、經(jīng)營(yíng)層、職能部門、業(yè)務(wù)部門權(quán)責(zé)進(jìn)行優(yōu)化配置，明確重大事項(xiàng)決策清單，優(yōu)化完善分級(jí)授權(quán)管控機(jī)制。
（三）嚴(yán)格依法合規(guī)決策。合規(guī)工作需要抓重點(diǎn)克難點(diǎn)層層落實(shí)，嚴(yán)格規(guī)范各管理層級(jí)權(quán)限、職責(zé)、議事程序和工作規(guī)則，把合法合規(guī)性審查作為黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)必經(jīng)前置程序，確保決策先問法、違法違規(guī)不決策，對(duì)公司“三重一大”決策涉法問題和審議事項(xiàng)做到“應(yīng)審必審”，將法律審核嵌入相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程，完善各類會(huì)議議題合法合規(guī)性審查機(jī)制，將合法合規(guī)性審查作為經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)開展的必經(jīng)前置程序，確保公司決策部署符合黨和國(guó)家法律法規(guī)、方針政策、監(jiān)管要求以及公司規(guī)章制度。
三、著力夯實(shí)規(guī)范管理基礎(chǔ)?構(gòu)建制度體系“文交模式”
圍繞“體系清晰、制度簡(jiǎn)明、執(zhí)行到位”三大要求，華中文交所扎實(shí)開展制度建設(shè)專項(xiàng)工作，夯實(shí)公司良法善治的制度基礎(chǔ)。經(jīng)過近兩年的建設(shè)，公司新增及修訂涉及綜合管理、人事管理、黨群管理、紀(jì)檢審計(jì)、法務(wù)風(fēng)控合規(guī)管理制度、業(yè)務(wù)管理等重點(diǎn)領(lǐng)域管理制度56項(xiàng)，公司制度總數(shù)完善到91項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)到崗到人，精簡(jiǎn)流程審查節(jié)點(diǎn)，印發(fā)了管理制度匯編。梳理業(yè)務(wù)規(guī)則及法律法規(guī)23項(xiàng)，明確業(yè)務(wù)操作規(guī)范，提升業(yè)務(wù)拓展效率，編印了業(yè)務(wù)法律法規(guī)及制度匯編手冊(cè)。目前公司已基本形成了全方位的內(nèi)部合規(guī)管理制度和完善的業(yè)務(wù)操作規(guī)范制度體系。
下一階段，公司將持續(xù)嚴(yán)把制度審核關(guān)、執(zhí)行關(guān)、監(jiān)督關(guān)、評(píng)價(jià)關(guān)，重點(diǎn)抓好制度執(zhí)行工作，不定期對(duì)新修訂、新印發(fā)的管理制度、與業(yè)務(wù)開展相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行宣貫，對(duì)管理制度執(zhí)行進(jìn)行定期檢查，不斷優(yōu)化公司制度體系，用實(shí)踐檢驗(yàn)法治建設(shè)的成效。
四、著力提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平?深化體系融合“文交實(shí)踐”
自宏泰集團(tuán)制定《合規(guī)管理辦法（試行）》以來，各二級(jí)公司合規(guī)管理步入了快車道。華中文交所持續(xù)推動(dòng)合規(guī)管理能力提升，加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，合規(guī)管理日漸成為公司重要的管理基因。為實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展，公司依法筑牢法治根基，特別是在合規(guī)管理體系、合規(guī)管理清單、合同審核等法治基礎(chǔ)工作上“勤思考、嚴(yán)務(wù)實(shí)”。用戰(zhàn)略的眼光，務(wù)實(shí)的行動(dòng)，從“大處著眼，小處著手”，找準(zhǔn)合規(guī)管理抓手，建立合規(guī)秩序。
（一）探索建立貼合業(yè)務(wù)且可執(zhí)行性強(qiáng)的合規(guī)管理清單。華中文交所將合規(guī)要求切實(shí)嵌入業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，覆蓋包括但不限于產(chǎn)權(quán)交易、藝術(shù)品交易、數(shù)字文化創(chuàng)新、文化金融服務(wù)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，提升公司在每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)度。公司上下特別是業(yè)務(wù)一線持續(xù)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理清單的認(rèn)知學(xué)習(xí)，并將其貫徹執(zhí)行至業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，從而最大限度的化解風(fēng)險(xiǎn)于前端。
（二）強(qiáng)化合同規(guī)范管理。一是完善內(nèi)控權(quán)限管理。按照《“三重一大”決策實(shí)施規(guī)定（試行）》《合同管理辦法》完善合同審批權(quán)限，嚴(yán)格執(zhí)行《印章管理辦法》，為深化合同管理工作提供制度保障，確保合同管理制度化、規(guī)范化、流程化，推動(dòng)合同管理與公司經(jīng)營(yíng)管理深度融合。二是規(guī)范合同全過程管理。編寫《合同評(píng)審指引》，規(guī)范合同起草要求、合同通用審查要點(diǎn)，針對(duì)合同簽訂、履行中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，提示合同簽訂技巧、風(fēng)險(xiǎn)把控及規(guī)范要求。三是推進(jìn)合同精細(xì)化管理。搭建法律合規(guī)性審查OA流程，進(jìn)一步提升合同審簽效率和質(zhì)量；重點(diǎn)管控合同履約情況，全流程明確風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，建立合同督辦臺(tái)賬并充分利用臺(tái)賬監(jiān)控、核查合同履行情況，合同倒簽、簽訂滯后情況得到明顯改善，用數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)公司法律管理效率和效益雙增值。
五、著力提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力?學(xué)思踐悟嚴(yán)守“法律底線”
防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量發(fā)展的重要前提和基礎(chǔ)，也是統(tǒng)籌發(fā)展和安全的關(guān)鍵。近年來，華中文交所始終將風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)[在突出位置，著力提升公司管控水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作從“應(yīng)急處置”向“主動(dòng)防范”轉(zhuǎn)變，從“專項(xiàng)整改”向“系統(tǒng)應(yīng)對(duì)”轉(zhuǎn)變，從“重點(diǎn)突破”向“全面提升”轉(zhuǎn)變，把統(tǒng)籌安全與發(fā)展擺在全局性、戰(zhàn)略性地位進(jìn)行謀劃部署，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系，堅(jiān)決守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。
（一）正源頭抓要害管長(zhǎng)遠(yuǎn)。華中文交所樹立“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”三位一體內(nèi)部控制體系，全面提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判能力。組織公司各部門及子公司，全面開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查自糾，梳理出涵蓋主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、核心流程和關(guān)鍵控制點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制與自我評(píng)價(jià)清單，發(fā)現(xiàn)共計(jì)54個(gè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善控制措施，推動(dòng)各部門、子公司按時(shí)間節(jié)點(diǎn)開展整改。分析辨識(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，補(bǔ)充完善創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控措施，實(shí)現(xiàn)了對(duì)重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)環(huán)節(jié)的有效管控。力爭(zhēng)把風(fēng)險(xiǎn)化解在源頭，防止各種風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)、疊加、演變、升級(jí)。
（二）嚴(yán)監(jiān)管抓整改強(qiáng)執(zhí)行。華中文交所積極應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化帶來的挑戰(zhàn)，加強(qiáng)監(jiān)督約束，練好內(nèi)功，著力增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。一是根據(jù)公司年度專項(xiàng)審計(jì)和督查巡察結(jié)果，結(jié)合公司日常業(yè)務(wù)，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)的業(yè)務(wù)板塊及風(fēng)險(xiǎn)蔓延的趨勢(shì)。針對(duì)以往公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)發(fā)生的突出問題，深刻剖析、舉一反三，把準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)成因，科學(xué)制定應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)對(duì)措施，完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，堵塞管理漏洞，著力消除法律風(fēng)險(xiǎn)隱患，合力筑牢國(guó)有資產(chǎn)安全防線。二是以法務(wù)風(fēng)控鑒證部、財(cái)務(wù)管理部、紀(jì)檢辦公室為推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的抓手，進(jìn)一步建立健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控與審計(jì)監(jiān)督的常態(tài)化協(xié)作機(jī)制，為業(yè)務(wù)部門和子公司搭建貫穿風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、問題研判、組織整改、落實(shí)責(zé)任全過程的工作平臺(tái)。以整改案例反哺經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，強(qiáng)化自身“透過現(xiàn)象看本質(zhì)”的思維，定期開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，對(duì)典型項(xiàng)目進(jìn)行深入研究，分析處理經(jīng)驗(yàn)及存在風(fēng)險(xiǎn)，將管控措施與內(nèi)控要求、制度管理流程優(yōu)化相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)“以案促管、以管創(chuàng)效”目標(biāo)。
六、著力深化法治文化建設(shè)?擦亮法治文化“文交品牌”
華中文交所堅(jiān)持法治思維的培育恰如法治建設(shè)之魂魄這一工作理念，始終以專業(yè)服務(wù)為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，以“法業(yè)融合”賦能業(yè)務(wù)端發(fā)展，以“法業(yè)共生”反哺法務(wù)端提升。堅(jiān)持提供集法律服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)研判為一體的多元法律服務(wù)體系。內(nèi)外兼修之余，華中文交所更注重發(fā)揮上述工作理念和工作效能的“外溢效應(yīng)”，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)普法工作，多措并舉深化法治文化建設(shè)。以點(diǎn)帶面地開展全員普法活動(dòng)，以提升全員法律合規(guī)素養(yǎng)為目標(biāo)開展多種形式宣傳教育，組織各級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位、合規(guī)管理員開展合規(guī)培訓(xùn)，積極引導(dǎo)員工自覺踐行合規(guī)理念、遵守合規(guī)要求，不斷升華法治文化理念，貫徹全員法治意識(shí)。從黨委中心組和支部學(xué)法到《民法典》《公司法》專題學(xué)習(xí)，從開展業(yè)務(wù)政法法規(guī)研究到業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析及實(shí)操培訓(xùn)，公司不斷提升法治文交輻射力，并已啟動(dòng)在公司官網(wǎng)開辟法治建設(shè)陣地欄目的工作，進(jìn)一步整合公司法治文化資源，促進(jìn)法治文化與行業(yè)文化、地方文化的深度融合，拒絕“思維定勢(shì)”、拒絕“視覺疲勞”，做到法治文化入腦人心，融入基因血液。
