2023年，省再擔(dān)保公司深入貫徹落實集團“合規(guī)內(nèi)控提升年”活動各項工作要求，堅持以法治國企建設(shè)為抓手，立足業(yè)務(wù)發(fā)展與基礎(chǔ)管理“雙提升”，法治建設(shè)工作取得新成效。
建立三項機制，法治工作有力。
一是推動法務(wù)管理全面化。以科學(xué)統(tǒng)籌謀劃法治建設(shè)工作為中心，抓好法律糾紛案件管理和外聘法律顧問管理，實現(xiàn)法律事務(wù)管理的全面化。一是制定2023年度法治建設(shè)工作要點，組織召開年度法治建設(shè)暨合規(guī)管理工作會以及合規(guī)管理工作會，對全年公司法治建設(shè)工作進行謀劃。二是強化案件糾紛管理，修訂《法律糾紛案件管理辦法》，防范和控制法律合規(guī)風(fēng)險。三是定期對外聘法律顧問服務(wù)情況進行考核，并在集團0A系統(tǒng)進行季度備案、服務(wù)后評價，實現(xiàn)了對外聘法律顧問的有效管理。
二是突出合規(guī)管理長效化。通過強化制度頂層設(shè)計，源頭防范合規(guī)風(fēng)險，開展合規(guī)內(nèi)控提升年活動等措施實現(xiàn)合規(guī)管理的長效化。組織開展制度修訂3次，修訂制度31項，印發(fā)《制度匯編》。制定印發(fā)制度立改廢清單和合規(guī)義務(wù)庫，實現(xiàn)制度的動態(tài)管理。牽頭組織對九項指引文件落實情況開展調(diào)研，督促完成財務(wù)管理指引、薪酬指引、業(yè)務(wù)管理指引以及保后管理指引等4個指引文件的修訂，印發(fā)《指引落實調(diào)研情況分析報告匯編》和《融資擔(dān)保政策法規(guī)匯編》，強化對合作擔(dān)保機構(gòu)的合規(guī)指導(dǎo)。三是制定印發(fā)《合規(guī)管理員實施細則》，督促各部室配備合規(guī)管理員，強化對部室日常工作的合規(guī)監(jiān)督，推動公司經(jīng)營管理合法合規(guī)。四是按照集團要求，制定印發(fā)“合規(guī)內(nèi)控提升年”活動方案，完成合規(guī)倡議書簽訂，RCSA風(fēng)險管理工具的編寫與梳理、合規(guī)檢查回頭看等10余項工作，進一步培育良好的合規(guī)文化。
三是實現(xiàn)合同管理精細化。通過高效完成協(xié)議審核、做好協(xié)議銜接以及加強對公司綜合類協(xié)議臺賬管理，實現(xiàn)合同管理精細化。制定印發(fā)《新型政銀擔(dān)協(xié)議合同法律審核要點》，推動合同審核流程化。2023年，共審核新型政銀擔(dān)業(yè)務(wù)協(xié)議以及綜合類采購協(xié)議605份，實現(xiàn)合同100%通過法律審核。擬定并統(tǒng)籌5個新版業(yè)務(wù)協(xié)議的簽署工作，現(xiàn)已完成與74家地方政府、24家銀行總行（省分行）以及82家擔(dān)保公司的兩方協(xié)議簽訂，推動新型政銀擔(dān)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。三是形成綜合類協(xié)議臺賬，加強對公司綜合類協(xié)議的統(tǒng)一管理。
打好三大戰(zhàn)役，法治工作提質(zhì)增效。
一是強化內(nèi)控內(nèi)審，打好督查檢查戰(zhàn)。內(nèi)控方面，根據(jù)制度修訂以及業(yè)務(wù)發(fā)展實際，梳理新的業(yè)務(wù)風(fēng)險點，修訂內(nèi)控流程圖40余個，制定印發(fā)《內(nèi)控手冊》，完成10項內(nèi)控問題的整改。內(nèi)審方面，開展三公經(jīng)費等專項自查共計4次，開展公司內(nèi)部專項審計，推進集團內(nèi)部審計，已完成離任審計、內(nèi)控評價以及內(nèi)部審計等54項問題的整改工作，督促擔(dān)保機構(gòu)補繳再擔(dān)保費等24.34萬元。離任審計的整改速度及效果得到集團肯定。
二是強化追償清收，打好追償清收戰(zhàn)。協(xié)調(diào)督促擔(dān)保公司對追償回款進行分配，2023年，共收到分配的追償回款合計565.92萬元。實地赴浙江、江蘇、武漢、宜昌、隨州、鄂州、秭歸、興山等地了解追償工作現(xiàn)行做法，形成全省政府性融資擔(dān)保體系追償情況調(diào)研報告，參與國擔(dān)基金課題評選。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)追償清收。11月15日，聯(lián)合省融資擔(dān)保業(yè)協(xié)會召開全省代償追償推進會，深挖追償工作痛點難點，形成綜合性追償情況報告材料呈送上級主管、監(jiān)管部門。
三是強化信息化建設(shè)，打好數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)。合同管理方面，6月底上線運行合同管理系統(tǒng)，強化綜合類協(xié)議全周期管理。參加國擔(dān)基金數(shù)字化平臺實施工作專班，對國擔(dān)數(shù)字化平臺合同模塊提出完善建議。追償?shù)怯浄矫?，在業(yè)務(wù)系統(tǒng)開發(fā)追償?shù)怯浟鞒?，點對點溝通對接30余家擔(dān)保公司，督促擔(dān)保機構(gòu)對所有代償補償項目追償進度進行線上填報，進一步加強對追償工作的督導(dǎo)。
實施三項工程，法治工作落實落細。
一是實施雙基提升工程，促進基礎(chǔ)管理全面化。印發(fā)《“雙基提升”工作方案》，明確要求提升員工基本功，落實基礎(chǔ)管理提升六大任務(wù)。開展“基礎(chǔ)管理提升”自查及交叉檢查，發(fā)現(xiàn)問題30余項，現(xiàn)已完成全部問題的整改。“雙基提升”工作得到肯定，工作經(jīng)驗文章在2023年第18期集團簡報上發(fā)表。
二是實施工作流程梳理工程，推動工作流程規(guī)范化。以問題為導(dǎo)向，結(jié)合日常管理及專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題及相關(guān)整改要求，以“實用、有效”為基本原則，對14個工作場景進行梳理，制定印發(fā)《工作流程標(biāo)準(zhǔn)化梳理手冊》，進一步明確工作職責(zé)，固化行之有效的工作流程。
三是實施宣傳教育亮點工程，實現(xiàn)法治宣傳多元化?？偨Y(jié)法治建設(shè)經(jīng)驗，宣傳法治建設(shè)工作。積極參加省依法省辦舉辦的主題征文活動，在1200余篇參賽文章中脫穎而出，獲得優(yōu)秀獎。合規(guī)工作經(jīng)驗文章在省委政法委核心期刊《楚天法治》2023年第6期發(fā)表。國擔(dān)基金官網(wǎng)刊載審計工作經(jīng)驗文章，公司稽核審計工作經(jīng)驗在業(yè)內(nèi)進行推廣。在中國擔(dān)保雜志發(fā)表三篇宣傳稿件，在全國主流媒體宣傳公司追償及審計工作經(jīng)驗。豐富法治宣傳教育形式。拍攝快板民法典宣傳視頻在集團公共區(qū)域播放，獲得集團領(lǐng)導(dǎo)表揚。組織員工參加集團法律合規(guī)知識測試共3次，通過率100%。在全省第一期、第二期青年訓(xùn)練營以“融資擔(dān)保法律知識應(yīng)知應(yīng)會”為主題進行授課，提升全省融資擔(dān)保行業(yè)業(yè)務(wù)骨干法治意識。在鄂州擔(dān)保母公司鄂州昌達集團以“國企合規(guī)內(nèi)控管理”為主題進行授課，提升股權(quán)投資公司員工的合規(guī)意識。
下一步，省再擔(dān)保公司將進一步貫徹落實集團高質(zhì)量發(fā)展要求和法治國企建設(shè)決策部署，推動公司管理規(guī)范，經(jīng)營合規(guī)，業(yè)務(wù)發(fā)展，助力各項工作再上新臺階，為集團打造牌照豐富、資源協(xié)同、業(yè)務(wù)聯(lián)動、風(fēng)險隔離、管理規(guī)范的全國一流省級金控集團貢獻更大力量。
