2023年，湖北資管全面落實(shí)宏泰集團(tuán)“合規(guī)內(nèi)控提升年”工作部署，緊緊圍繞企業(yè)經(jīng)營(yíng)中心任務(wù)，以風(fēng)險(xiǎn)防控與化解為主線，以見(jiàn)效管用為宗旨，扎實(shí)推進(jìn)法治建設(shè)，強(qiáng)化以法律合規(guī)管控為核心的“大風(fēng)控”體系，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障和有力支撐。
一、完善合規(guī)體系，強(qiáng)化法治建設(shè)頂層設(shè)計(jì)
（一）搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)，落實(shí)企業(yè)合規(guī)組織保障。搭建由公司黨委會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、合規(guī)委員會(huì)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、法務(wù)合規(guī)部以及其他各職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)和子公司等主體組成的合規(guī)管理組織架構(gòu)；在董事會(huì)下設(shè)合規(guī)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)研究合規(guī)管理重大事項(xiàng)，提出意見(jiàn)建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作，制定并實(shí)施《湖北資管董事會(huì)合規(guī)管理委員會(huì)工作細(xì)則》；在法務(wù)合規(guī)部下設(shè)合規(guī)單元，專(zhuān)人專(zhuān)職負(fù)責(zé)合規(guī)歸口管理工作，具體推動(dòng)合規(guī)管理工作；在各部門(mén)、子公司設(shè)置合規(guī)專(zhuān)員，負(fù)責(zé)協(xié)助其所在部門(mén)、子公司負(fù)責(zé)人實(shí)施合規(guī)政策，落實(shí)本領(lǐng)域合規(guī)管理工作責(zé)任。
（二）健全合規(guī)管理制度體系，夯實(shí)企業(yè)合規(guī)制度保障。堅(jiān)持以“合法、規(guī)范、統(tǒng)一、科學(xué)”的原則，對(duì)公司規(guī)章制度進(jìn)行全面清理及修訂，完成內(nèi)部制度的“立改廢”，形成與新形勢(shì)相適應(yīng)，與企業(yè)管理制度相配套的規(guī)章制度體系。制定《合規(guī)管理辦法》，確立合規(guī)管理的總目標(biāo)及基本原則，使公司防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為規(guī)范有章可循。制作《合規(guī)管理手冊(cè)》，明確全員履職過(guò)程中的紅線和底線，定期更新印制《業(yè)務(wù)管理制度匯編》，以制度促規(guī)范、以規(guī)范促提升，增強(qiáng)全員的合規(guī)意識(shí)與執(zhí)業(yè)能力，通過(guò)閉環(huán)管理推動(dòng)各項(xiàng)制度落地生根。保持合規(guī)官100%設(shè)置、合規(guī)審核100%嵌入、合規(guī)培訓(xùn)100%覆蓋，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)會(huì)議、報(bào)告、培訓(xùn)宣貫等工作機(jī)制。
（三）編寫(xiě)《RCSA風(fēng)險(xiǎn)地圖》，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。以事前防范、事中控制為主，事后救濟(jì)為輔，強(qiáng)化提前預(yù)見(jiàn)、提前發(fā)現(xiàn)、提前管控，扎實(shí)開(kāi)展覆蓋各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)事件收集工作，全面客觀識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、準(zhǔn)確及時(shí)掌握各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件。法務(wù)合規(guī)部門(mén)組織公司各部門(mén)梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)、職能版塊的工作流程及每個(gè)環(huán)節(jié)可能涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)化業(yè)務(wù)層面具體風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，找準(zhǔn)問(wèn)題、集中資源，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程管控清單、合規(guī)義務(wù)清單等“四張清單”有效融合，完成RCSA（風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)估控制）管理工具編寫(xiě)，形成《RCSA風(fēng)險(xiǎn)地圖》，作為全體員工在履行工作職責(zé)時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的指南針，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分析、評(píng)價(jià)、處置、監(jiān)測(cè)和預(yù)警、監(jiān)督檢查過(guò)程中的重點(diǎn)合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提升風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理水平。
二、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范效能。重點(diǎn)從健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系、培育全員合規(guī)文化方面持續(xù)發(fā)力，切實(shí)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。堅(jiān)持建章立制與規(guī)范管理相結(jié)合，從公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際出發(fā)，逐步建立以“議事規(guī)則+管理辦法+實(shí)施細(xì)則”組成的20項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，形成了更為完備的風(fēng)控、法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控制度體系。通過(guò)全員簽署“合規(guī)承諾書(shū)”，樹(shù)立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀，培育“時(shí)時(shí)合規(guī)、事事合規(guī)、人人合規(guī)”的合規(guī)文化。針對(duì)合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域與重點(diǎn)環(huán)節(jié)，組織開(kāi)展合規(guī)排查與整改，以“問(wèn)題、責(zé)任、管控、驗(yàn)收”四項(xiàng)清單，定期對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)或暴露的典型性、普遍性風(fēng)險(xiǎn)及問(wèn)題進(jìn)行清單化盯控、閉環(huán)化管理。
（二）聚焦流程管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。堅(jiān)持管業(yè)務(wù)必須控風(fēng)險(xiǎn)的原則，將風(fēng)險(xiǎn)防范防線進(jìn)一步前移，將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)嵌到投資全流程之中，形成項(xiàng)目投前、投中、投后風(fēng)險(xiǎn)一體化監(jiān)督模式，提升對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力?！巴肚啊睂?duì)項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行合法合規(guī)性審查；“投中”落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，在合同協(xié)議中明確相關(guān)保障性條款，最大限度避免投資損失；“投后”實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目權(quán)益發(fā)生重大變動(dòng)、財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化及其他對(duì)投資產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，及時(shí)預(yù)警及應(yīng)對(duì)。
（三）聚焦項(xiàng)目評(píng)審，提升風(fēng)險(xiǎn)控制水平。根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)動(dòng)態(tài)、公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型進(jìn)展等具體情況，結(jié)合宏泰集團(tuán)管理要求及相關(guān)監(jiān)管要求，以風(fēng)險(xiǎn)收益匹配程度、單一客戶（項(xiàng)目、業(yè)務(wù)）集中度為重心，嚴(yán)控項(xiàng)目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于重大、復(fù)雜及創(chuàng)新類(lèi)項(xiàng)目，建立評(píng)審會(huì)商機(jī)制，業(yè)務(wù)申報(bào)部門(mén)、項(xiàng)目審核部門(mén)、風(fēng)控總監(jiān)集中會(huì)商，把握審核要點(diǎn)，完善風(fēng)控措施。公司全年累計(jì)投資41.78億元，實(shí)現(xiàn)全口徑營(yíng)業(yè)收入16.08億元,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)3.48億元，金融不良業(yè)務(wù)、民營(yíng)企業(yè)紓困業(yè)務(wù)、地方國(guó)企平臺(tái)紓困業(yè)務(wù)、股權(quán)基金類(lèi)業(yè)務(wù)各占25%，投資結(jié)構(gòu)極大優(yōu)化，新增風(fēng)險(xiǎn)得以有效控制。
三、做實(shí)法務(wù)管理，用好法治建設(shè)重要工具
（一）推進(jìn)法律審核覆蓋，強(qiáng)化企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向。構(gòu)建企業(yè)法治建設(shè)大格局，強(qiáng)化“以業(yè)務(wù)為中心”的法律價(jià)值創(chuàng)造作用，著力提升法治文化影響力，把法治工作從專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)向全面覆蓋、全員參與的全局性、戰(zhàn)略性工作推進(jìn)。公司法務(wù)合規(guī)部門(mén)8名工作人員中法律專(zhuān)業(yè)背景有6人，其中持有律師資格證書(shū)6人，經(jīng)湖北省司法廳核準(zhǔn)的公司律師有3人。同時(shí)，公司聘請(qǐng)常年法律顧問(wèn)，施行律師坐班制。以此為基礎(chǔ)，建立了內(nèi)部法務(wù)與外部常法聯(lián)合審查工作模式，共同對(duì)公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的經(jīng)濟(jì)合同、制度、重要決策的合法性及風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核，實(shí)現(xiàn)三項(xiàng)法審100%。公司還充分運(yùn)用技術(shù)平臺(tái)，將法律審核嵌入公司決策和業(yè)務(wù)流程中，以數(shù)據(jù)賦能為支持，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)管理信息化，進(jìn)一步提升企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)控制能力，為企業(yè)的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐。
（二）拓展法治培育路徑，厚植企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)根基。進(jìn)一步健全普法宣傳機(jī)制，壓實(shí)“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的普法責(zé)任，推進(jìn)法治宣傳教育與業(yè)務(wù)工作同步研究、同步安排、同步推進(jìn)，切實(shí)落實(shí)普法責(zé)任制。將培育法治文化作為法治建設(shè)的基礎(chǔ)工程，堅(jiān)持加強(qiáng)企業(yè)法治文化陣地建設(shè)，打造法治文化宣傳欄、法治宣傳讀書(shū)角，印發(fā)法治宣傳冊(cè)，開(kāi)展員工法律知識(shí)競(jìng)賽，使依法合規(guī)、守法誠(chéng)信成為全員的自覺(jué)行為和基本準(zhǔn)則。豐富法治培訓(xùn)活動(dòng)，聘請(qǐng)外部律師進(jìn)行法治專(zhuān)題學(xué)習(xí)培訓(xùn)，公司律師開(kāi)展重點(diǎn)崗位法律法規(guī)“應(yīng)知應(yīng)會(huì)”培訓(xùn)，以及在多輪次業(yè)務(wù)培訓(xùn)、入職培訓(xùn)中講解法治專(zhuān)題，提升公司全員法律意識(shí)和法治素養(yǎng)，提高干部員工運(yùn)用法治思維解決問(wèn)題的能力。
（三）強(qiáng)化法律專(zhuān)業(yè)攻堅(jiān)，助力企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清收。業(yè)務(wù)是“飯碗”，效益是“口糧”，清收是“加餐”。法務(wù)合規(guī)部門(mén)同時(shí)承擔(dān)著公司風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的清收職責(zé)，嚴(yán)格踐行“清收就是創(chuàng)效”理念，依托法務(wù)專(zhuān)業(yè)力量，根據(jù)項(xiàng)目清收的司法進(jìn)程、處置變現(xiàn)的難點(diǎn)障礙、預(yù)計(jì)回款的時(shí)間金額等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分類(lèi)實(shí)施“一戶一策”，量身定制專(zhuān)業(yè)清收方案。清收工作中，法務(wù)人員走出管理后臺(tái)，置身業(yè)務(wù)一線，與專(zhuān)業(yè)律師合作，代表公司參與訴訟程序，積極協(xié)調(diào)政府職能部門(mén)、設(shè)計(jì)項(xiàng)目盤(pán)活方案、與第三方進(jìn)行債務(wù)重組談判，2023年清收回現(xiàn)3.5億元。
行穩(wěn)致遠(yuǎn)，進(jìn)而有為。湖北資管將持續(xù)以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，在宏泰集團(tuán)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真落實(shí)全面依法治國(guó)決策部署和法治資管建設(shè)要求，以實(shí)干的精神、干實(shí)的作風(fēng)履職擔(dān)當(dāng)，以法治保障企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力全面提升，做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作，深入推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)，全面壓實(shí)法治工作責(zé)任，提高合規(guī)管理水平，促進(jìn)依法治企、興企、強(qiáng)企，以高質(zhì)量法治建設(shè)護(hù)航高質(zhì)量發(fā)展。
